监管与服务并重　上交所打出“四张牌”提升上市公司服务水平

新华网北京5月31日电（刘绪尧）近日，上交所对信息披露业务系统做了一次技术改进。上市公司董监高买卖股票的信息，可以实现自动抓取并推送给上市公司。

　　股份增减变动历来为市场、投资者所关注，而上市公司股份管理涉及人数众多、操作复杂，一不留心即可能出现“无心之错”。如何能够准确、高效地管理好董监高股份买卖，避免违规，是不少上市公司反映的难题。

　　作为交易所，加强监管是职责所在的一个方面，但帮助上市公司提高主动合规水平也是体现提高管理水平和服务理念的另一个重要方面，此次信披系统技术改进的小小变动，折射出的是今年上交所做深做细监管服务的一个大进步。

　　打响培训牌 :帮你读懂规则 一年培训逾万人

　　资本市场运行规则复杂、监管要求严格。对上市公司而言，读懂规则才能运用好资本工具，实现快速发展。上交所作为一线监管机构，近几年在培训的内容、师资、方式上花了很大的功夫，帮助上市公司及相关人员理解并运用好规则，既做到规范运行，又能够借力市场做优做强。

　　据了解，2017年以来，上交所组织实施各类市场服务培训班129期，培训企业超过6500家次，较上年同期大幅增长逾180%，培训人数逾万人。在这些培训中，有针对董事会秘书、独立董事、其他高级管理人员的培训，也有专门针对新上市公司的培训；讲课的师资中，有经验丰富的一线业务骨干，也有熟悉市场全局和政策变化的所级高管，还有外聘的市场专家。

　　为了保障培训效果，上交所建立了严格的培训质量把控机制，所有培训课件均要求三级把关，新设课程均要求进行所内试讲通过后，才能对外培训。

　　常挂答疑牌:有问有答亲情可感 标准清晰少走弯路

　　市场环境千变万化，公司情况各不相同，政策规则时有更新，及时、有效地做好政策解答也是提升服务水平的有力抓手。记者了解到，上交所在这方面不遗余力，已经全面梳理了监管政策标准并对外公开，帮助上市公司和投资者理解好、运用好各项业务规则。

　　目前，在上交所官网上开设专门的业务规则板块，其中既有股票、债券等的上市类规则，也有对外投资、关联交易等具体信披业务的公告格式指引。此外，下设房地产、煤炭、环保、医药、汽车制造等分行业信息披露指引，也有并购重组、再融资相关业务规则，还有市场投资者非常关心的停复牌业务细则等。

　　此外，上交所还主动帮助上市公司在实践中准确理解、运用规则，少走弯路。定期梳理上市公司在信息披露实务中可能遇到的规则难点和疑问、常见错误和风险，已经先后对外发布两期《信息披露监管问答》，主要是一些日常经营中频繁发生、具体细致的事项，帮助公司做好相关信披工作。

　　打造技术牌:主动叠加“科技+” 构建一站式服务平台

　　上交所不断优化信披业务系统建设，努力为上市公司打造一个稳定、便捷、多功能的科技服务平台。

　　对上市公司而言，发布一则公告，不仅要保证信披内容的真实准确完整，还要考虑可能涉及的多项业务办理。信息披露看似简单，实则复杂。

　　长期以来，上交所努力构建一站式服务平台，通过公司监管这个统一的窗口，帮助上市公司办理好各项业务。经过多年的研发投入，上交所已经开发完善了一整套功能较为完备的信披业务系统，实现了信息披露全程电子化处理，升级了股东大会网络投票系统，推出股权激励股票期权自主行权模块，主要业务操作也实现了闭环管理，并持续结合上市公司所想所需不断优化改进用户体验。

　　上述举措大大提升了上市公司信披业务办理的便捷度和满意度，也有效降低了业务操作差错风险。

　　近两年来，大数据、云计算、人工智能等技术快速发展，对资本市场监管和服务产生了越来越深刻的影响。上交所在服务工作中，也已早作准备，主动利用科技力量，持续优化相关业务系统的服务支持水平，提升业务办理的便捷性和友好度。

　　据了解，上交所目前正在规划信披业务系统改造升级的整体方案，目标是打造安全、高效、便捷的科技监管平台，其中的一大重点是加强对上市公司的服务支持。在业务办理端口上，积极适应当前移动办公的趋势，拟开发手机客户端办公平台，通过手机APP办理相关信息披露业务，让上市公司的信披业务办理可以“走出”办公室。

　　擦亮服务牌:杜绝冷漠脸 暖心通道服务靠前

　　树立持续服务理念，从前端到后端，不断改革创新，吸引新经济优秀企业进入沪市蓝筹主板市场；全程支持帮助企业利用资本市场做优做强、持续提升公司质量，适应经济建设从高速增长转向高质量发展的需要。

　　今年以来，上交所公司监管条线多次组织召开了内、外部座谈会，通过走出去和请进来，邀请多家上市公司畅谈服务需求，提出设想建议。在此基础上，交易所采取了一些切实的措施，努力做到服务到位、公司有感。

　　在做好监管工作的同时，如何让上市公司感受到全方位的服务，是上交所公司监管中面临的一项重要课题。

　　今年，上交所进一步加强了与上市公司的沟通交流，敞开大门听意见，深入了解“用户需求”，拉近与市场之间的距离。一方面，通过多次举办座谈会，邀请部分优秀公司代表重新进入上交所，面对面交流政策和监管理念，点对点沟通其对资本市场和交易所服务的需求，充分听取建议、收集问题、积极改进；另一方面，上交所深入上市公司调研，听意见、讲政策，2017年以来完成对近百家行业龙头企业、市场热点行业和供给侧改革重点公司的现场走访，将了解市场、互动学习和服务推广有机结合。

　　资本市场实际上是一个金融服务市场。加强监管是为了让市场更健康，做好服务是为了让市场更壮大。“上交所做好服务与加强监管一样，都是为了同一个目标，就是要支持上市公司持续做好信息披露，满足投资者知情权，支持公司借助资本市场改善经营、专注主业，不断提高上市公司自身质量，服务好实体经济建设。”上交所相关负责人表示。