32家公司完成公开发行 精选层开板静候佳音

新三板精选层开板在即，上海证券报记者从全国股转公司获悉，截至7月17日，32家获得证监会核准公开发行的新三板挂牌公司全部顺利完成公开发行，合计募集资金94.52亿元。全国股转公司相关负责人表示，总体上看，32家公司公开发行募集资金适当，投资者参与积极，发行情况符合预期目标。

来自全国股转公司的数据显示，32家挂牌公司合计发行8.37亿股，平均每家企业发行2614.53万股；平均每家企业募集2.95亿元。定价方式上，有29家企业选择询价发行，3家企业选择直接定价发行；发行价格区间为4.70元/股至48.47元/股，发行后企业平均市值为21.98亿元。

前述负责人表示，投资者参与首批企业发行申购较为积极，平均每只股票参与申购投资者数量超过35万户，约占精选层合格投资者总数的四分之一。

同时，以公募基金、产业投资基金、证券公司自营等为代表的专业机构投资者作为战略投资者，参与15家企业的公开发行申购，起到了较好的示范带动作用。富国基金、招商基金、汇添富基金、万家基金、华夏基金5家基金公司首批发行的5只公募基金产品，共参与25家企业的网下询价及7家企业的战略投资，累计获配金额3.92亿元。

整体来看，完成公开发行的32家公司，是在新三板成长壮大起来的优质中小企业和与民生就业紧密相关的实体企业，具有5个方面的特征：以民营中小企业为主、行业分布集中、地域分布广泛、经营和财务状况较为稳健、成长性良好。

具体而言，32家企业中，有25家属于战略新兴产业、现代服务业和先进制造业；2019年营业收入平均为4.89亿元，净利润平均为5047.32万元，净资产收益率平均13.59%；营业收入增长率平均5.12%，净利润增长率平均18.68%，研发投入平均2462.39万元。

数据显示，截至7月17日，累计有70家挂牌公司提交了公开发行并在精选层挂牌的申请文件。据悉，除了已完成发行的32家公司，有1家公司处于二轮审查问询阶段，其余37家公司因财务报表超过规则规定的有效期，目前处于中止审查状态，预计将于7月下旬陆续完成财务资料更新并申请恢复审查。此外，还有110余家挂牌公司已进入公开发行辅导程序。

全国股转公司表示，将坚持市场化、法治化原则，坚持稳中求进，以常态化方式做好后续的审查与服务工作。