全国股转公司：新三板主办券商执业质量持续提升

全国股转公司近日披露了2018年12月主办券商执业质量评价结果。从评价结果看，有24家主办券商涉及29条负面行为，主办券商以及负面行为数量均创2018年月度最低值。梳理2018年全年情况，新三板主办券商执业质量评价持续提升，涉及负面行为数量较年初大幅减少。

质量向好

主办券商执业质量评价结果显示，当月共有102家主办券商参与评价。因部分券商并入其母公司合并评价，实际列示主办券商评价结果共98家，评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中信建投证券、上海证券、长江证券、东莞证券（并列第四）。

从点值分布情况看，48家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比48.98%；28家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比28.57%；13家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比13.27%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.18%。从负面行为记录情况看，2018年12月份共记录负面行为29条。按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为30条，涉及24家主办券商。负面行为记录数在2条以上的主办券商1家，合计占总记录数的13.33%。

梳理2018年主办券商月度执业质量评价结果，2018年全年新三板主办券商执业质量持续提升，记录的负面行为数量及涉及主办券商数量较年初大幅减少。2018年1月，全国股转公司记录负面行为达149条，涉及56家主办券商。此后总体呈逐月降低趋势。2018年9月至12月，主办券商月度负面行为已不足50条。

单家券商涉及负面行为数量同样呈现逐月减少态势。2018年1月，负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商51家，负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商4家，20条以上的主办券商1家。此后单月负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商比例逐渐提升，单家券商涉及的负面行为数量逐渐减少。2018年8月以后，绝大多数主办券商负面行为记录数降低至2条（含）以下；2018年最后三个月，每月仅1至2家主办券商负面行为记录数在2条以上。

主办券商执业质量持续向好另一重要表现便是挂牌公司被罚券商未被“连坐”。前些年每年都有多家主办券商因未对其持续督导企业尽到审慎核查、勤勉尽责义务，挂牌公司被全国股转公司处罚后其一并遭受自律监管。而2018年没有一家主办券商受此牵连，最近一次出现连带处罚还是在2017年11月。