新三板99家券商服务超万家企业 券商执业质量提升

1月15日，新三板发布2018年12月份主办券商执业质量评价结果，当月共记录负面行为29条，与2016年4月份首份月度券商执业质量评价结果比较，券商负面行为超大幅度减少，减少近700条（2016年4月份负面行为达728条）。这意味着新三板主办券商执业质量大幅提升。

统计数据显示，2018年12月份，29条负面行为涉及24家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比6.67%；推荐后督导类14.5条，占比48.33%；交易管理类12条，占比40.00%；综合管理类1.5条，占比5.00%。其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商23家，合计占总记录数的86.67%；负面行为记录数在2条以上的主办券商1家，合计占总记录数的13.33%。

12月份共有102家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。

据统计，12月份48家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比48.98%；28家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比28.57%；13家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比13.27%；9家主办券商评价点值在70以下，占比9.18%。评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中信建投证券、上海证券、长江证券、东莞证券（并列第四）。

自2016年4月份首份执业质量评价结果出炉以来，券商在推荐挂牌、后续后督导、交易管理、综合管理等环节执业质量均显著提升，尤其在推荐挂牌、交易管理环节最为明显，这两个环节曾一度是券商负面行为最多的环节，后续职业规范性得到逐步提高。在该评价制度设立以来，全国股转系统还发布了年度主办券商执业质量评价结果。

业内人士表示，主办券商制度是新三板市场的基本制度安排之一，主办券商是全国股转系统的重要市场参与人，在市场运行的各个环节都起着关键作用，其是否规范执业、勤勉尽责是市场能否健康发展的关键。

据《证券日报》记者统计，截至目前，新三板市场有99家主办券商，负责10656 家挂牌企业的督导等业务。《证券日报》记者了解到，主办券商执业质量月度评价结果主要运用于三个方面。包括依据评价结果全国股转系统对主办券商进行日常监管。如每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询，必要时要求提交书面说明或现场检查，并将处置结果报告中国证监会及主办券商注册地证监会派出机构。

根据评价结果的不同，全国股转系统对主办券商实施差异化制度安排。根据年评分档结果，分别在推荐挂牌、持续督导、并购重组、股票发行和做市等业务方面针对主办券商实施差异化制度安排；作为新业务或新产品的优先试点顺序的依据；在日常报告频率、现场和非现场检查频率、定期接受培训的频率等方面实行区别对待。具体差异化安排会在制度运行过程中根据需要持续调整，以不同形式不定期向市场公布。

值得注意的是，评价结果与中国证监会实施的证券公司分类评价体系进行对接。年度评价的结果报送证监会，同时抄报证监会各派出机构，根据证监会分类评价工作的统一部署进行处理。