好买基金因向新客户提供满减券被责令整改

好买财富1月4日晚间发布的公告显示,上海证监局向好买财富管理股份有限公司全资子公司上海好买基金销售有限公司即好买基金出具了《关于对上海好买基金销售有限公司采取责令改正措施的决定》。《决定》指出,好买基金业务开展过程中存在以投教活动为名向权益类基金产品新客户提供满减券的问题,违反了《证券投资基金销售管理办法》第八十二条第二项的相关规定。

记者查询《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定,其中第二项规定即“不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金”。

同时,按照上述基金销售管理办法第八十七条的规定,上海证监局责令好买基金于2019年1月15日前予以改正并提交书面报告。

好买财富在公告中表示,好买基金在收到行政监管文件后,已经着手对相关事项进行了合规整改。目前公司各项业务运营正常。公司已加强了公司董事会、高管人员对《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》及其他与公司经营相关的法律法规的学习,进一步加强对各项内部控制工作的管理,不断提高规范运作意识,加强合规性管理。