10月份主办券商执业质量评价结果出炉

14日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2018年10月1日至10月31日），对98家主办券商10月的执业质量情况进行了评价计值。评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中泰证券（并列第一）、首创证券、兴业证券、中信建投证券。

43家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.88%；34家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比34.69%；13家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比13.27%；8家主办券商评价点值在70以下，占比8.16%。

10月份共记录负面行为29条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为23.5条，涉及24家主办券商。其中，推荐挂牌类3条，占比12.77%；推荐后督导类15条，占比63.83%；交易管理类3条，占比12.77%；综合管理类2.5条，占比10.63%。其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商23家，负面行为记录数在2条以上的主办券商1家。