国盛集团联合海通证券发起100亿元纾困基金

11月14日,中国证券报记者获悉,国盛集团与海通证券作为上海市国资委旗下的国资运营集团和大型综合券商,主动联合承担100亿元规模上市公司专项纾困基金——上海国盛海通股权投资基金组建工作,目前已完成基金工商核名,正加紧推进基金设立工作。

据介绍,国盛集团联合其他国企与海通证券共同组建的上市公司纾困基金目标规模100亿元,目前已落实出资50亿元。其中,国盛集团拟出资25亿元,海通证券拟出资10亿元,上海国企改革发展股权投资基金拟出资5亿元,上海汽车、上海电气拟分别出资5亿元,其余部分面向合资格投资者募集。该基金将凭借双方在产业和资本领域的互补优势,重点纾解优质民营上市公司流动性困局,进一步缓解市场风险、提振市场信心,助力产业转型发展,践行服务实体经济使命担当。

今年以来我国资本市场经历非理性的深度调整,民营上市公司大股东股票质押问题成为市场关注的焦点,上海地区民营上市公司大股东也受到较大影响,其中不乏符合上海经济发展战略布局、基本面良好的优秀民营企业。海通证券表示,在当前非常时期雪中送炭,帮助这些企业度过难关,既是对实体经济的有力支持,也将稳定上市公司股价,增强资本市场投资者的信心。事实上,从全球资产配置来看,中国正在成为最有投资价值的市场,上市公司质量正在改善,估值处于历史低位,上市公司股权仍是最优质的保值资产,上市公司控股股东仍是最具价值增值能力的盈利创造团队。此次国盛集团联合海通证券采取市场化手段通过基金运作模式支持具备造血功能的可持续盈利资产,可望实现标的企业资产和基金资产同步保值增值,创造双赢。

据了解,该纾困基金将立足上海,辐射和服务长三角,重点聚焦对符合经济结构优化升级方向、有前景、有市场、有技术优势的民营企业进行投入,增加区域内产业龙头、就业大户、战略新兴产业等关键重点民营企业流动性。利用上海的区位优势和人才优势,培育科技创新型龙头企业,推动长三角产业升级与发展。

同时,基金以上市公司基本面为重要评判依据,对项目深入尽调,专业化遴选,规范化运作,运用成熟的信用衍生品或信用增进工具,采取附加回购、期权对冲等多种有效风险对冲手段,制定清晰明确的退出安排,确保投资风险可控。