跨境业务试点审批提速明显 一天内两大券商获批文

近日，中国银河证券公告宣布，经证监会批准公司获得跨境业务试点资格。几乎同一时间，中信建投证券也公告表示，公司扩大跨境业务范围的申请获准通过。这是今年以来获批该业务资格的第8、第9家券商。此前已有海通证券、中信证券、华泰证券、国泰君安、广发证券、中金公司、招商证券7家券商相继获批。

9家已获批跨境业务试点业务的券商中，共有7家券商是在今年获批，不难看出，今年以来券商跨境业务审批提速明显。

中信建投证券和中国银河证券在公告里分别指出，近日，公司收到中国证监会《关于银河证券试点开展跨境业务有关事项的复函》和《关于中信建投试点开展跨境业务有关事项的复函》。根据该复函，证监会对公司开展以下业务无异议，一是以自有资金参与境外交易场所金融产品交易，以及投资于其它允许合格境内机构投资者投资的境外金融产品或工具。二是与境内外交易对手签订场外金融衍生品交易主协议，参与场外金融产品交易。

此外,中国证监会还要求两家券商在开展跨境业务时,应严格控制业务规模,不得超过公司净资本的20%,相关业务规模按《证券公司风险控制指标管理办法》规定的境内同类型业务的投资规模计算,并严格按照监管规定计算风险资本准备。

对此，中信建投证券表示，公司将严格按照复函要求，立足于服务实体经济开拓跨境业务，持续提升国际市场竞争能力。

这意味着，中信建投证券和中国银河证券成为今年以来获批该业务资格的第6、第7家券商。回顾此项业务资格的获批情况，今年以来已经华泰证券、国泰君安、广发证券、中金公司、招商证券5家券商相继获批。

据《证券日报》记者统计，截至目前，获准试点开展跨境业务的券商已达9家。而在今年之前，2016年和2017年未有一家券商获批该项业务资格。仅有中信证券和海通证券在此前获批该项业务，其中中信证券还在今年五月份获得了获准扩大跨境业务范围的批复。

另外，近日证监会还正式发布了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》。不难看出，今年以来券商跨境业务审批提速明显，这也彰显了监管层今年积极推动券商更好服务对外开放大局的决心。