SEC“动真格” 马斯克难逃处罚

9月27日,在美股市场中颇具传奇色彩的特斯拉董事长兼CEO埃隆·马斯克(Elon Musk)再度成为市场关注焦点。当日美股盘后公布的美国曼哈顿联邦法庭诉讼文件显示,美国证券交易委员会(SEC)以“涉嫌证券欺诈”正式起诉马斯克,特斯拉股价盘后大跌超过13%。马斯克此次坐上“火山口”祸起他8月7日的口无遮拦。

SEC在诉状中称,马斯克在8月发布的特斯拉将私有化的推特无端捏造事实,他没有跟任何潜在融资来源讨论过价格等关键的交易条款,“几乎确定,如果他愿意,就可能让特斯拉私有化”,这造成特斯拉的投资者相信他已经拿到有把握的收购报价。实际上,除此次推特事件外,马斯克还面临诸多困境:人事频繁变动、经营压力加大、曾寄厚望的太阳能电板业务“纸上谈兵”等。

SEC正式起诉

具有监管职能的美国证券交易委员会(SEC)以“涉嫌证券欺诈”起诉马斯克并不令市场意外。

SEC称,马斯克做出了“一系列虚假和有误导性的表述”。他发推特文章自称“几乎确定,如果他愿意,就可能让特斯拉私有化”。而在发布相关推特文章之前,马斯克本人既没有确认,也没有讨论任何可能的资金来源。

在SEC召开的新闻发布会中,SEC执法部门联席主管Steven Peikin表示,马斯克在推文中给出了420美元的私有化收购价,较当时特斯拉股价溢价20%。这造成特斯拉的投资者相信他拿到了有把握的收购报价。

对此,SEC要求,对马斯克处以罚款,并对由于他发布的推文而受到损害的投资者作出赔偿;责令马斯克辞去特斯拉首席执行官职务,并禁止他在任何一家上市公司中担任高管或董事。

消息公布后,在本周四美股盘后,特斯拉股价一度跌破266美元,盘后跌幅约13.6%,创近三周来最低。

马斯克则发布声明称,SEC的行动不公正,让他深感难过和失望。他一直本着对投资者最有利的态度行事。

此前,即美国当地时间8月7日,马斯克曾在推特上表示,他在考虑“以每股420美元的价格将公司私有化,而且融资也已有保障”。然而真实情况却是,马斯克所指的“资金保障”是沙特主权财富基金。虽然马斯克与沙特主权财富基金有过会面,但并没有达成任何实质承诺。

值得注意的是,当时这条推特还发布于美股正常交易时段。在消息发布1小时20分钟后,特斯拉股价便飙涨7%,随后特斯拉股票交易暂停一个半小时,当日收涨11%。此外,美国发起的国际大麻日就是4月20日,而马斯克也身陷“大麻风波”中,420美元的金额不禁令人浮想联翩。