沪深交易所通报监管动态 上交所发现35起异常交易行为

昨日,沪深交易所分别通报了近期监管动态,本周,上交所对35起证券异常交易行为采取措施;9月7日-9月13日,深圳证券交易所对7宗违规行为进行纪律处分。

上交所本周对35起

证券异常交易行为采取措施

《证券日报》记者从上交所了解到,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件17份,其中监管问询函13份,监管工作函4份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告19份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施3单。

同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查11单。

市场交易监管方面,本周,上交所共对35起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股票价格、拉升打压开盘价、对倒等异常交易情形。共对10起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。

与此同时,本周上交所对包钢股份、康欣新材等4家公司予以监管关注。上交所表示,时任包钢股份董秘白宝生,在公开场合自行对外发布涉及公司未来财务经营状况的重大信息,未按规定通过指定媒体披露,且未说明稀土业务盈利预测的具体依据,也未提示其中存在的不确定性风险,可能对投资者决策产生误导。上交所决定对白宝生予以监管关注。

上交所同时提醒,公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒,进一步加强公司规范运作和信息披露管理工作,严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和上交所业务规则,保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

深交所处罚7宗

股票买卖及减持违规行为

14日,深交所召开新闻发布会通报最新监管动态。在9月7日-9月13日期间,深圳证券交易所对7宗违规行为进行纪律处分,对9宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规,6宗涉及股票买卖及减持违规。

分类别来看,共7宗涉及股票买卖及减持违规,分别领受交易所通报批评和监管函。其中,河南辉煌科技股份有限公司董事长李海鹰在业绩预告公告前10日内减持公司股份,违反《股票上市规则》的有关规定,深交所对李海鹰给予通报批评的处分。其余6宗涉及买卖股票及减持违规行为领受交易所监管函,例如,安徽国风塑业股份有限公司的股东合肥市产业投资控股(集团)有限公司违规进行短线交易。

上述提及的3宗信息披露及规范运作违规中,一是麦趣尔集团股份有限公司未按时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组事项;二是广东风华高科科技股份有限公司未及时公告审议定期报告的董事会决议和监事会决议;三是北京旋极信息技术股份有限公司在停牌届满3个月时未能按期披露重组方案,也未及时召开股东大会审议股票继续停牌的议案。

9月10日-9月14日期间,深交所共对115起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形,对“中弘股份”、“乐视网”等高风险股票实行重点监控,对参与炒作的10个账户进行了风险提示。共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。