又见券商股权质押业务维权案 华鑫证券7.6亿元诉讼获受理

随着股市波动加剧，部分上市公司大股东的股权质押陆续承压，甚至出现上市公司因实控人高比例股票质押引发平仓风险的情况。在此背景下，因为股权质押纠纷而采取场内违约处置、财产保全甚至是对簿公堂的案例开始逐渐增多。

昨日晚间有公告显示，华鑫证券作为“鑫南5号”的通道管理人，代表“鑫南5号”，于2018年8月16日向上海市高级人民法院提起诉讼，起诉宁波坚瑞新能源投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“坚瑞新能源”）、郭鸿宝，案由为质押式证券回购纠纷，涉案金额为75779.67万元。

诉讼金额约7.6亿元

昨日晚间有公司公告显示，2016年9月14日，华鑫证券作为“鑫南5号”的通道管理人，代表“鑫南5号”与坚瑞新能源签订《华鑫证券有限责任公司股票质押式回购交易业务协议》，约定坚瑞新能源（融入方）以所持有的股票或其他证券质押，向华鑫证券、华鑫证券所管理的集合资产管理计划、定向资产客户或专项资产管理计划（融出方）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押。

2016年9月16日至2016年9月28日，华鑫证券代表“鑫南5号”与坚瑞新能源发生了三笔股权质押交易，共涉及资金7亿元，涉及坚瑞沃能股票约20572.05万股。

今年4月4日，由于坚瑞新能源质押的“坚瑞沃能”股票收盘价为5.55元/股，履约保障比例为145%，触及交易协议书约定的履约保障比例平仓值。但坚瑞新能源没有按照《补仓通知》补充质押或补充资金，也没有按要求履行提前购回义务。

在上述股权质押合同中，郭鸿宝与华鑫证券签订了三份《保证合同》。三份《保证合同》载明：郭鸿宝为华鑫证券与坚瑞新能源签署的三份《华鑫证券有限责任公司股票质押式回购交易业务协议》项下的义务提供不可撤销的连带责任保证担保。

因此，华鑫证券法向上海市高级人民法院提起诉讼，要求坚瑞新能源支付回购本金7亿元；支付回购利息约1719.67万元；支付违约金约3955万元；律师费和保全担保损失费105万元。合计约为人民币75779.67万元。

类似案件有胜诉先例

事实上，近期华安证券也有一起类似的诉讼，且已经收到民事判决书，华安证券胜诉。

华安证券近日公告显示，2016年8月5日，公司作为“华安理财安兴23号定向资产管理计划”（以下简称“安兴23号”）的管理人，代表“安兴23号”与蒋九明签订了《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》。蒋九明以1.53亿股顺威股份股票向公司（代表“安兴23号”）质押融资人民币8.35亿元。

由于蒋九明未按约履行购回义务，2018年1月19日，华安证券作为管理人代表“安兴23号”向安徽省高级人民法院提起诉讼，起诉蒋九明违反《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》。

近日，华安证券上述诉讼收到判决书。判决书要求蒋九明于判决生效之日起十五日内偿还公司融资本金8.35亿元，支付利息599.06万元以及相应的违约金；蒋九明于判决生效之日起十五日内支付给公司律师代理费100万元。

对此，有业内资深法律人士对《证券日报》记者表示，华安证券的上述诉讼案与华鑫证券的诉讼案存在很多相似处，具有很大的借鉴意义。从华安证券上述诉讼案的判决结果来看，华鑫证券获得胜诉的可能性较大。

不过，华安证券虽然胜诉，但并不意味着其“讨债”之路就要走到终点，因为蒋九明已在筹备向安徽省高级人民法院递交上诉状。

因此，也有投资者担心，如果不能通过诉讼手段收回本金和利息，是否会对华鑫证券业绩产生影响。对此，原告方表示，华鑫证券作为“鑫南5号”通道管理人，仅严格按照委托人的指令处理“鑫南5号”事务，该资产管理计划对债务人坚瑞新能源、担保人郭鸿宝的债权权益实际归属委托人所有，故本案件的最终诉讼结果由委托人实际承受，与华鑫证券及上市公司无关。