失联私募问题频出　投资者须谨防“套路”

8月8日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）披露了第二十三批共7家拟失联私募机构名单，以及第七批即将被注销的22家失联私募名单。

中国证券报记者了解发现，上述部分失联私募机构曾在近期爆雷，有的私募机构被通报涉嫌集资诈骗并已被立案调查，有私募机构实际控制人在事发后玩起“躲猫猫”甚至直接跑路。业内人士表示，对于投资者而言，避免踩雷需从根本上提高自身鉴别能力，切实保证资金安全，尽量去项目所在地进行实地调研。对于行业而言，在政府部门强监管的大背景下，中国私募基金行业的优胜劣汰才刚刚开始。

失联私募曾问题频出

在协会披露的第二十三批拟失联私募机构名单中，包括北京锋创财富投资基金管理股份有限公司、亚洲掘金投资管理（北京）有限公司、广东谊信投资有限公司等7家私募机构。其中多家失联私募机构已于近期爆雷，实际控制人也都已经跑路。

以亚洲掘金投资管理（北京）有限公司为例，该机构实际控制人刘致远“众筹炒股”超百亿元，因涉嫌集资诈骗已被公关部门立案侦查，目前刘致远已跑路。事实上，6月份，该私募机构就被曝出投资人平台提现无法到账、网站无法打开，随后实际控制人失联，产品清盘。

同样失联的还有深圳市前海中精国投股权基金管理有限公司实控人。一个月前，这家私募被曝所有私募产品出现严重兑付危机，大批投资人前往公司交涉，涉事资金超过18亿元。

继拟失联私募机构名单公布后，8月10日，协会又披露了第七批即将被注销的失联私募名单。现有22家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件，包括昌龙运通（北京）股权投资基金管理有限公司、北京恒资时代创业投资股份有限公司等。协会称，将注销该22家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

透过这份拟被注销的失联私募名单，记者梳理发现，多家机构也是问题重重。

深圳市中鑫富盈基金管理有限公司曾炒作“妖股”被证监会处罚。公开资料显示，中鑫富盈成立于2014年9月。2015年7月10日至8月28日，中鑫富盈控制使用账户组，集中资金及持股优势连续买卖等方式，合谋操纵特力A、得利斯的股票价格，反向卖出获利。其中操纵特力A股票价格获利约1.5亿元。最终证监会没收中鑫富盈违法所得1.47亿元，并罚款4.4亿元。

苏州金联投资管理有限公司董事长涉嫌“非法吸收公众存款罪”被批捕。据悉，金联资产管理集团有限公司的董事长为吕尚简，而吕尚简控制的新三板公司金瑞科技曾于2017年12月15日发布公告称，董事长吕尚简带走公司流动资金520万元，还悄悄将自己持有的公司股份质押，贷款1000万元。2018年1月4日，吕尚简因涉嫌“非法吸收公众存款罪”，被苏州市公安机关批捕归案。

上海大骏投资管理有限公司也于2016年4月陷兑付危机后，人去楼空。上海龙德股权投资基金管理有限公司法人则在“躲猫猫”。龙德基金曾参与“德舜投资—上海宝山宝松广场专项基金计划”，总规模达1.5亿元，资金用于上海宝山宝松广场项目的开发。2015年2月，部分投资人一年投资期限到时，本金和利息却并未如期到账。同年7月，宝松广场项目融资方公司负责人则因涉嫌集资诈骗案被经侦支队立案调查。龙德基金法定代表人李金涛则在事发后，一直处于“躲猫猫”状态。