阎庆民：行政处罚要处理好五个关系

近日，证监会在深圳证券交易所召开行政处罚工作座谈会，证监会党委委员、副主席阎庆民参加并主持座谈会。

阎庆民表示，2015年以来，证监会行政处罚数量、罚没金额和市场禁入人数连年创新高，依法严办了一批老百姓深恶痛绝的大案要案，严惩了一些在市场上兴风作浪的违法分子。与此同时，面对行政处罚诉讼高发态势，行政处罚战线的同志们沉着冷静、积极应对，通过司法机关专业严谨的监督审查和一份份秉持公道的行政诉讼判决，证监会对事实的认定和法律的适用得到进一步确认和巩固。

阎庆民要求，做好今后行政处罚工作要处理好五个关系：

第一，要处理好法与德（行业道德）的关系。要切实发挥行政处罚防范市场主体、从业人员等利益相关者道德风险的警示、教育、惩戒作用。

第二，要处理好法与规（有效规制）的关系。要求行政处罚工作在适用法律过程中对资本市场的新情况、新变化保持适应性、能动性。

第三，要处理好法与责（责任追究）的关系。行政处罚要根据案件证据、事实依法准确认定法律责任，同时要坚持宽严相济、教育与惩罚相结合的原则，充分发挥行政处罚的一般预防与特殊预防功能。

第四，要处理好法与利（既得利益）的关系。要在准确认定违法事实及责任的基础上形成合理的量罚基准，实现科学裁量、精准打击。

第五，要处理好法与力（打击力度）的关系。从严实施行政处罚的着眼点要放在服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务上，有效规范资本市场秩序，为资本市场稳定健康发展保驾护航。

据统计，今年上半年，全系统共作出159项行政处罚决定，比去年同期增长41%，罚没款金额63.94亿元，在去年同期基础上再创新高，市场禁入20人次。办理行政处罚应诉案件37起，超出2017年全年的80%。