“阜兴系”实控人跑路、旗下私募违约的事件如今还在发酵,甚至愈演愈烈。
券商中国记者获悉,今日上午,大批涉事投资者前往上海银行(“阜兴系”私募基金产品托管行之一)意图维权。
维权投资者聚集托管行,上海银行紧急回应
今日(7月24日)上午,有知情人士向券商中国记者爆料,大批维权投资者身着统一服装,聚集在上海银行浦东分行门口。当记者赶往事发地点时,维权人群已经散去,只剩少数涉事投资者。
一位投资者对记者说,他们是购买了“阜兴系”私募基金产品,在部分产品到期未拿到本息后,一些投资人开始向公安机关报案,但公安机关称无法立案;随后,投资人赴基金业协会处请求维权,基金业协会在当日发出公告称托管行应“共同承担受托责任”,并召开投资人大会;然后该部分投资人到现场一起向涉事产品的托管行讨要说法。
事发银行网点内仍正常办公,但门口聚集大量公安机关人员
6月底,上海一起母公司资产达350亿元的私募跑路事件在私募圈炸响一颗巨雷。
上海阜兴实业实控人失联,集团旗下上海意隆财富投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司、上海郁泰投资管理有限公司和易财行财富资产管理有限公司4家私募基金管理人产品陆续违约、无法兑付。此次维权投资者也均因此事而起,据一些投资者透露,未来几日他们还将前往部分相关托管行交涉。
几乎在集体维权事件发生的同时,一则“上海银行270亿理财基金,100万起购,血本无归”的信息在微信朋友圈广泛传播,引起各方关注。
对此,上海银行紧急回应称:
今日,我行发现有人在微信朋友圈散布关于“上海银行270亿理财基金,100万起购,血本无归”的信息,并被广泛传播。该信息为谣言,严重损害了我行声誉。我行已向公安机关正式报案,并将追究谣言散布者的法律责任。
该谣言所涉“理财基金”非我行所发行的理财产品,也非我行代为销售的理财产品,而是阜兴集团旗下三家私募基金管理人发行的私募股权投资基金;我行只是上海多家托管银行之一。
前期,投资者已通过多种方式向监管机构、公安机关、行业协会等表达维权诉求。近日,投资者提出托管银行应履行“召开持有人大会”、“开展资产保全”等超出托管银行法定职责范围的诉求,我行已通过多种渠道和方式向投资者进行解释,但部分投资者仍然采用了非理性的维权行为。
“这个案例很具有代表性,尤其是现在资管新规正倡导打破刚兑。这个事情会影响以后我们托管业务的走向,这块非标准化资产的业务(私募股权投资基金),到底还要不要做了?”一名非涉事大型银行托管部人士告诉记者。
“阜兴系”私募已被中基协点名
“阜兴系”私募东窗事发始于6月底,相关公司私募产品出现兑付预期,私募实控人失联。
7月13日,中基协在官网发布了《关于上海意隆等4家私募基金管理人风险事件的公告》。公告称,上海意隆财富投资管理有限公司、上海西尚投资管理有限公司、上海郁泰投资管理有限公司和易财行财富资产管理有限公司4家私募基金管理人的实际控制人失联以来,相关私募基金管理人经营中断,严重扰乱了私募基金行业秩序,给投资者合法权益造成重大影响。
协会表示,已经要求相关备案私募基金的托管银行按照《基金法》和基金合同的约定,切实履行托管人职责,建立应急工作机制,统一登记相关私募基金投资者情况,做好投资者接待工作。托管银行已经采取临时止付、冻结账户等措施,以维护好基金账户资金安全。
协会还提醒,备案私募基金的投资者,可以按照托管银行公布的方式进行登记,提供基金合同、划款凭证、身份证明等材料信息。在私募基金管理人无法正常履行职责的情况下,托管银行要按照《基金法》和基金合同的约定,切实履行共同受托职责,通过召集基金份额持有人会议和保全基金财产等措施,尽最大可能维护投资者权益。同时,协会也要求私募基金管理人的实际控制人和高级管理人员尽快回岗配合工作,稳妥处置相关风险,最大限度保护投资者合法权益。值得注意的是,通知中,协会还公布了相关托管行的联系方式。
券商中国记者调查发现,从股权关系看,这4家私募机构均属“阜兴系”,实控人都是上海阜兴实业集团。据统计,这4家“阜兴系”私募旗下产品数量总计已达159只。有消息称,涉事私募基金产品金额超过200亿元。
中基协会官网显示,这些产品的托管金融机构大多为银行,包括上海银行、光大银行、恒丰银行等,其中,上海银行托管的产品数量不在少数。以意隆财富为例,据券商中国记者统计,其旗下的21只产品中,就有14只是上海银行托管,5只为恒丰银行托管,2只为光大银行托管。据了解,在与涉事私募机构合作时,银行基本都只存在托管关系。
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