又一券商因反洗钱被罚！今年6券商8次遭罚，券业反洗钱可得上点心了

券商反洗钱工作可得上点心儿了，这不，继此前5家券商因此遭罚后，今儿个又一家券商因发洗钱挨罚了。

近日，券商中国记者从央行合肥中心支行网站获悉，招商证券阜阳人民路证券营业部未遵守相关规定，被处以20万元罚款，对直接负责的高级管理人员处以1万元罚款。

今年以来，对券商“反洗钱”不到位的处罚越来越多见，据记者不完全统计，今年以来已有6家券商因“反洗钱”不到位而被央行罚款。被央行处罚的原因主要有两点：一是未按规定履行“反洗钱”客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易和可疑交易报告。

据悉，从年初紧张备战至今，目前券商仍未能完全解决“反洗钱”的难点：客户身份识别和可疑交易监测。对于反洗钱与反恐怖融资，券商中国此前也推进过详尽报道(

券商最近都忙一件大事！反洗钱与反恐怖融资，随时监测可疑客户，随时应对检查，大概率被罚成行业焦虑)

招商年内两次因反洗钱被处罚

近日，央行合肥中心支行网站发布行政处罚信息显示，2017年1月1日至2018年3月31日，招商证券阜阳人民路证券营业部未按照有关规定履行客户身份识别义务，对招商证券阜阳人民路证券营业部处以20万元罚款，对直接负责的高级管理人员处以1万元罚款。

这是招商证券今年第二次因未为按照规定履行反洗钱义务受到央行的处罚。

4月份，央行福州中心支行因未按规定开展客户身份识别，对招商证券福清江滨证券营业部处以35万元罚款。同时，对2名相关责任人员共处以3万元罚款。