新三板主办券商执业质量提升　6月份负面行为环比减少10条

7月13日,全国股转系统发布6月份主办券商执业质量评价结果,6月份全国股转系统共记录券商负面行为40条,比5月份减少10条,执业负面行为减少意味着券商执业质量环比有所提升。

6月份,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39.5条,涉及25家主办券商。其中,推荐挂牌类0.5条,占比1.27%;推荐后督导类26.5条,占比67.09%;交易管理类10.5条,占比26.58%;综合管理类2条,占比5.06%。

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商24家,合计占总记录数的77.22%(5月份为86.87%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商1家,合计占总记录数的22.78%(5月份13.13%)。

6月份共有102家主办券商参与评价,其中,中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

统计显示,39家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比39.80%;32家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比32.65%;21家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比21.43%;6家主办券商评价点值在70以下,占比6.12%。评价点值排名前五的主办券商为安信证券、中信建投证券、中泰证券、财通证券、东吴证券(并列第五)、西部证券(并列第五)。