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券商投行内控新规7月起施行　监管层将逐家指导监督并抽取检查

2018-06-26 20:27 来源 : 证券时报APP

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7月1日起，新版《证券公司投资银行类业务内部控制指引》将正式施行。

据澎湃新闻报道，中国证券业协会于6月26日组织举办证券公司投行类业务内控指引培训班，证监会相关负责人出席，就证券公司投行类业务内控新规内容和监管方向做出详解。培训会议资料显示，从证监会的调查来看，证券公司的投行业务目前存在内控流于形式、过度激励等情况，各项业务实施的过程中，也存在容易造成利益输送的种种问题，因此，新规的实施，将强调内部控制的建设。后续，监管层将通过信息共享机制和联合惩戒机制，规范各家机构对新规的落实，各地证监局也将逐家指导监督，并会抽取项目进行检查。

责任编辑：梁肖廷

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